5.1 风控治理工作情况

2013年，公司持续执行以全面风险为框架，以内控为主线的整体风险管控，有序发展了全面风险治理评估和内部节造评价及更新工作，获得了较好的成就并充分使用到公司经营治理实际之中，为公司实现经营指标提供了有效的支持和保障。

1．凭据公司人员改观和工作必要，实时调整组织系统

2013年，凭据人员改观和工作必要，公司对全面风险治理辅导幼组和内部节造规范系统辅导幼组成员进行了调整，由董事长任组长，总经理、监事会主席和财政总监任副组长， 成员蕴含各部室掌管人。

2.实现2013年度沉大风险评估工作，把控风险影响

对公司2013年度面对的沉大风险成分进行了充分辩识，评估确定了涉及战术、运营、投资、财政、司法和工程等六个方面的8项沉大风险，编写了《2013年度全面风险治理评估汇报》，通过了董事会的审议。

3.实现2013年度内部节造自我评价及审计工作，落实整改措施

公司实现了2013年度内部节造自我评价工作，形成了《2013年度内部节造自我评价汇报》。

公司礼聘了本分国际管帐师事务所对公司2013年度内部节造进行独立审计，审计汇报出具了内部节造有效的结论。

4.美满内部节造造度建设，实现内控系统更新                 

凭据公司近两年来业务发展、治理优化提升以及人员调整情况，公司在原内控系统建设阶段性成就的基础上，对内部节造系统执行更新美满与整体提升。对公司治理流程微风险进行沉新梳理，对《风险与内部节造利用手册》和《内部节造评价手册》进行订正。

5.加强对沉点风险领域的监督和管控

（1）加强公司沉点工程和采购项目招标的治理

公司成立了由纪检、风险节造与审计部参加的招标辅导幼组，严格依照招标治理划定组织招标工作，确保招标工作合规。同时，严格合同治理，成立合同台账实时跟踪合同的推广情况，定期对合同推广情况发展自查，并引入表部律师事务所对沉大合同合规性进行审核，有效预防合同司法风险。2013年，公司无合同纠纷情况产生。

（2）加强资金治理，防备资金风险

公司造订了资金治理造度并严格执行。2013年底，财政治理部、风险节造与审计部结合对公司系统内各单元财政管帐基础工作发展了专项查抄，沉点对钱币资金、银行账户、银行单据、余额调节表假造、印鉴、收付款流程及发票等方面的治理进行了突击查抄，从查抄情况来看，公司财政管帐基础工作规范。

6.落实风险治理文化建设

    2013年，公司礼聘了德勤企业风险治理服务团队对公司进行内部节造方面的宣贯培训，进行了内控架构更新。目前各单元、部室均明确了风险治理联系人，对单元掌管人微风险联系人发展了风险治理业务培训，较好地营造了人人知内控、事事有内控的文化氛围。

7.组织财政风险预警系统的有效运行

    公司造订了“按月跟踪、按季汇报、积极预防、提前化解”的财政风险管控模式，持续组织财政风险预警系统的运行，凭据系统反馈情况及公司经营情况向监事会、财政总监提交财政数据和分析汇报。

    2013年，公司调整了风险预警工作组织架构，凭据财政风险预警系统的预警美满了资金治理造度，加强了对汗青遗留的往来款子和股权投资的算帐力度。通过预警指标变动发展财政分析并提出应对措施，提升了财政治理的决策支持作用。

5.2 对企业内部节造有效性的评价

本分国际管帐师事务所（特殊通常合资）深圳分所对公司2013年内部节造的有效性进行了评价：盐田港集团公司于2013年12月31日依照《企业内部节造根基规范》和有关划定在所有沉风雅面维持了有效的财政汇报内部节造。

5.3 企业面对的重要风险

2014年公司将面对战术调整风险和投资决策风险：盐田港集团打造新的业务增长点，实现业务转型升级的风险；子公司大铲湾公司从船埠开发建设调整为港城一体化，致力成为卓越的港城综合区开发运营商的战术调整风险；子公司大铲湾公司项目投资额大，建设周期长，若前期论证的正确性和前瞻性不够，将给投资决策带来风险。

公司将通过与国内权威征询机构合作，实现《新大局下盐田港集团的战术转型升级规划》钻研课题，深刻探求与供给链有关的金融、跨境电商、临港工业等业态的远景，为集团战术转型升级规划蹊径；子公司大铲湾公司加强与行业征询机构合作，对大铲湾周边的产业发展趋向进行深刻详细的分析，结合前海、宝安中心区等区域的发展规划，最大水平的钻营自身定位的正确度（相识有关行业的发展局势，积极寻找有影响力的战术合作同伴，通过合作，共担风险，共同发展壮大；持续推动港区规划建编工作，在推动过程中论证发展定位的正确性并追求当部门门的支持和认同）；礼聘专业机构对项目经济可行性和工程可行性进行充分的论证，通过美满内部决策法式和机造，降低决策失误的几率。